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華林證券開啟家族管理模式 三天兩“吃”警示函 資產整合擱淺

作者:閆軍 陳鋒

來源:華夏時報

發布時間:2019-05-31 14:47:35

摘要:上市不到半年,華林證券家族管理模式就從“猶抱琵琶半遮面”到完全浮出水面。

華林證券開啟家族管理模式 三天兩“吃”警示函 資產整合擱淺

見習記者 閆軍 華夏時報(www.rwolk.icu)記者 陳鋒 深圳、北京報道

上市不到半年,華林證券家族管理模式就從“猶抱琵琶半遮面”到完全浮出水面。

根據華林證券披露的公告信息顯示,其實控人、董事長林立接替陳永健兼任華林證券首席執行官(CEO),加之公司董事、副總裁兼財務總監潘寧與林立為夫妻關系,監事鐘納先生與林立系表兄弟。經過一輪密集的高管變動之后,至此 “夫妻店”模式既成。

一位市場人士向《華夏時報》記者表示,林立剛剛卸任華林證券母公司立業集團董事長,將重心轉向華林證券,可見其對金融板塊的重視與看好。

種種跡象表明,以華林證券為中心,林立已經著手重新調整旗下的資產。今年4月,華林證券拋出一項股權受讓計劃,不過這一計劃進展并不順利,在深交所問詢后,交易不再推進。

上述市場人士向《華夏時報》記者表示,華林證券這類家族式管理模式能否確保內部控制的有效執行,而不是成為實控人的“一言堂”,是中小股東最為關心的問題。

實控人走到前臺

從過會到拿到上市批文,華林證券用了10個月時間,這也就不難理解林立的“迫不及待”。

公開資料顯示,總部位于深圳的華林證券前身為成立于1988年的江門證券,注冊地輾轉江門、深圳、北京及拉薩,目前其總部為深圳。

自1997年以來,林立通過立業集團控股華林證券。華林證券從名不見經傳的小券商到上市公司,歷經三任職業經理人:分別是2003年來自國泰君安的高洪星團隊,2007年國信證券的胡關金團隊, 2012年平安證券的薛榮年團隊。不同背景的經紀人團隊為華林證券不同業務帶來新的變化。不過從時間上看,上述團隊各自任職時間并不長,市場對其評價是“業務有起色,但是并未從根本上讓華林證券強大起來”。

2013年,曾任金元證券監事的陳永健開始擔任華林證券首席執行官,并參與了華林證券上市的過程。今年1月17日上市后四個月,陳永健“功成身退”,林立完全轉至前臺。

林立兼任華林證券首席執行官引來了深交所的問詢函,深交所要求公司解釋:近期董事和高級管理人員變動頻繁的原因、是否會對公司正常經營產生影響以及人員兼任各項職務的情況,能否確保各部門、各崗位之間的制衡和監督,能否確保內部控制的有效執行,董事和高級管理人員能否有足夠的時間和精力勝任相關工作。

5月24日,華林證券回復問詢函稱,4月22日、5月16日兩次會議后,包括公司首席執行官、副總裁、董事等10名高管人員職務發生變動。

高管變動引起市場關注的原因也在于林立家族在華林證券的影響力。以林立與潘寧為例,此前有分析曾指出,林立夫婦對公司的日常生產經營有重大影響,包括:提名及選舉董事和監事、決定經營戰略和投資機會、決定股利分配、變更募集投資資金用途及審議任何重大事項(如兼并、收購或投資)有關的機會,以及公司內部最終的執行權力。

華林證券表示,公司控股股東和實際控制人未發生變化,公司控股股東為立業集團,實際控制人為林立,本次換屆前后未發生變化,公司已根據監管規定建立健全了內部控制制度并有效執行。

對于是否評估過“夫妻店”模式對公司的影響,華林證券相關負責人此前曾向《華夏時報》記者表示,潘寧擁有優秀的學歷背景和工作能力,符合高管任職資格要求,且公司建立了規范的法人治理結構和完善的制度,不存在對公司產生影響的說法。

日前華林證券公布的上市后首份年報顯示,2018年華林證券實現營業收入10.01億元,同比下降6.22%;凈利潤3.45億元,同比下降25.58%。此外,今年一季度公司實現營收2.15億元,同比下滑1.41%;凈利潤9255.1萬元,同比增長12.76%。

三天兩“吃”警示函

近年來,華林證券風控也頻頻暴露出短板,僅今年5月,其三天內收到來自兩個地方監管部門的處罰。

5月17日,浙江證監局發布《關于對高榮華采取出具警示函措施的決定》,高榮華作為證券公司從事證券經紀業務營銷活動的工作人員,在2016年至2017年期間存在替客戶辦理證券交易操作的行為。浙江證監局決定依法對高榮華采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

無獨有偶,時隔兩天之前,華林證券還因ABS(資產證券化)業務被黑龍江證監局出具警示函。警示函顯示,華林證券存在對特定原始權益人、擔保人的盡職調查不到位,對相關主體內部控制、關聯關系、擔保人的債務結構等情況盡調不到位。另外,華林證券作為資產計劃管理人,對存續期管理不到位、信息披露不及時,對專項計劃的部分風險防范措施、增信措施落實不到位,風險監測不及時,披露不充分。

黑龍江證監局要求華林證券加強對資產證券化業務法律法規的學習,強化業務質量控制,加強合規風控管理,杜絕此類問題發生。

資產整合擱置

上市后,林立開始整合內部資產,其向市場拋出的第一個資本運作就是子公司華林創新受讓立業集團持有的深創投股權。據悉,林立通過立業集團持有深創投4.8922%的股權,受讓成功后,深創投將打包進入林立旗下的金融板塊。

華林證券表示,如果收購完成,將有利于華林創新未來與公司整體發展戰略的有效協同,提升公司投資銀行業務、直投業務以及其他業務條線的資源整合。

理想很“豐滿”,但是現實卻很“骨感”。此筆股權轉讓引來深交所的問詢函,監管層要求華林證券對股權受讓情況作出說明。華林證券隨后回復稱,由于各方面條件尚不成熟,本次交易將不再推進。若后續有相關進展,將及時履行有關程序和信息披露義務。

對于哪些方面的條件不成熟導致本次交易未能如期推進?華林證券相關負責人向《華夏時報》記者表示,相關信息以信披為準,并未作出其他回應。

編輯:劉春燕 主編:陳鋒


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