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兩張罰單合計3200萬港元!招商證券香港“一個季度白忙活了”

作者:閆軍 楊仕省

來源:華夏時報

發布時間:2019-06-04 18:25:23

摘要:5月30日,招商證券(香港)有限公司再次接到香港證監會的500萬港元的罰單。此前,5月27日,招證香港曾因保薦人缺失問題被香港證監會跨越十年追罰2700萬港元,創下今年中資券商在港被罰金額最大記錄。

兩張罰單合計3200萬港元!招商證券香港“一個季度白忙活了”

見習記者 閆軍 華夏時報(www.rwolk.icu)記者 楊仕省 深圳報道

時隔3天,5月30日,招商證券(香港)有限公司(下稱“招證香港”)再次接到香港證監會的500萬港元的罰單。此前,5月27日,招證香港曾因保薦人缺失問題被香港證監會跨越十年追罰2700萬港元,創下今年中資券商在港被罰金額最大記錄。

再次被罰的原因,香港證監會表示,招證香港錯誤處理客戶款項有關的監管違規事項及內部監控缺失,對其作出譴責及罰款500萬港元。

對此,招證香港對外并未就此發聲,《華夏時報》記者曾針對兩次處罰前后采訪,對方均稱“一切以香港證監會網站公布的內容為準”。

香港證監會發現,在2011年10月1日至2014年9月30日期間,招商證券(香港)曾經約800次違規將6.8萬港元至3.08億港元資金,由客戶信托賬戶轉出,違反了《證券及期貨(客戶款項)規則》。

港證監表示,穩妥保管客戶資產是持牌法團的基本責任,任何違反這項規定的行為都不能姑息,即使客戶資金在同日便被轉回客戶信托賬戶。

招證香港挪用資金做什么去了?《華夏時報》記者向其求證,但并未獲得回復。但此前有媒體稱,客戶資金被招商證券(香港)用來還錢、放貸、支付公司開支等方面。

一位業內人士向《華夏時報》記者表示,客戶設立信托賬戶的目的是為了更好的執行財富隔離與傳承,而金融機構有責任保證客戶資金獨立性不能措置,以免出現管理上的錯誤。此外,在目前洗錢防制法的規定下,除非開戶的資料中有明確的規定,否則將客戶的信托賬戶匯到另外一個賬戶也暴露出招證香港仔管理上面的缺失。

“招商證券(香港)采取有關做法超過三年,顯然違反了這項基本責任,及沒有遵從《客戶款項規則》和《操守準則》。”港證監表示,招商證券(香港)沒有聘用適當的職員來進行相關業務,也沒有設立妥善的內部監控措施和程序以確保遵從《客戶款項規則》及保障客戶資產。

盡管此前招證香港方面稱,處罰對運營沒有影響,但兩次處罰合計達到3200萬港元,對比招證香港2018年凈利潤為8941萬港元,“真金白銀”的罰金占比近去年全年凈利潤的36%,換句話說,招商香港去年超過一個季度的盈利要用來交罰金了。

招商證券年報稱,近年來,招證國際以香港為中心,在英國、韓國等地相繼獲得監管牌照,培育了中資券商領先的海外投行和環球商品等業務。未來“逐步從自營債券投資轉型至集中代客業務,積極開拓傭金業務收入,降低整體市場風險。”

上述業內人士則認為,此次招證香港因任意挪用客戶信托賬戶資金被罰,必然會降低用戶對其信任程度。

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招商國際(香港業務為主)近兩年來盈利情況 來源:招商證券2018年報

今年以來,多家中資券商在香港被罰。《華夏時報》記者不完全統計顯示,除了招證香港3200萬港元,國信證券(香港)因違反打擊洗錢的監管規定而遭譴責及罰款1520萬港元、中銀國際證券由于銷售投資產品時違法監管規定遭譴責及罰款1000萬港元。截至5月底,中資券商被香港證監會出具罰單總計達到5720萬港元。

此外,今年年初,香港證監會向長江證券(香港)、海通國際發出限制通知書,禁止它們處理在多個客戶賬戶內持有的若干資產。

一位私募人士向《華夏時報》記者表示,從光大、廣發等證券海外投資踩雷,到中資券商在香港頻頻受罰,國內券商在海外暴露出系列問題的根源在于,對風控合規的漠視,不熟悉海外的法律規則,將國內的操作模式照搬出去,必然會付出相應的代價。

責任編輯:秦嶺 主編:公培佳

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